违规处理决定告示

发布订于：2022-11-04

〔2022〕116号

当事人：

李扬，世居东城区，1977年出生地。

周赫，世居包头市，1994年出生地。

窦氏，世居山东省，1983年出生地。

李扬、窦氏曾任某公司的现货部经理，周赫任某公司的交货员。2019年8月底21日至2021年8月底19日过后，李扬、周赫、窦氏知悉公司交货通告，利用本人账号在铝、铜、白银、沙石、燃料油的多个到期上与公司账号相互融资总计278笔2,359左手，李扬账号赢利28,575元，窦氏账号赢利25,040元，周赫账号赢利183,205元。上述行为已组合成《武汉现货融资所疏忽处理切实》（2018年9月底6日版本，所列简称《疏忽处理切实》）第二十九条第一款第三项规章的疏忽行为。2022年1月底，一同将获益发还公司。根据《疏忽处理切实》第二十九条的规章，本所最终：

1．得不到李扬、周赫、窦氏通报批评开除党籍。

2．擅自改正，对周赫罚款1万元，得不到周赫自收到疏忽处理最终书天后起暂停开仓融资12个月底的开除党籍，得不到李扬、窦氏自收到疏忽处理最终书天后起暂停开仓融资2个月底的开除党籍。

关的现货公司应该提高对客户的合规教育，提高对网上融资的管控和管理，防范类似事件再次发生。关的疏忽违反规定最终记入证券现货商品诚信资料索引。

武汉现货融资所

2022年11月底4日

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