关于2022年10月采取自律监管紧急措施情况的公告

〔2022〕12号

为防范市场风险，维护市场秩序，保护交易者合法权益，我所对触犯纽约证券交易所准则的行为应对自律监管紧急措施。2022年10年末状况如下：

处理异常交易行为9起，相关11名客户服务。其中，实际上控制关系银行帐户分割持仓除此以外1起，自成交除此以外2起，频繁商报撤单除此以外6起。对5名客户服务应对了受到限制收的紧急措施，对5家该会应对了电话提示的紧急措施。

处理触犯交易限额行为3起，对相关的16名客户服务应对了受到限制收的紧急措施。

处理客户服务套维持仓将近其相应股东权益配比决定的行为7起，对相关的7名客户服务应对了限期微调、决定商报告状况等紧急措施。

亦同公告。

华南地区金融期货纽约证券交易所

2022年11年末3日

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